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香港公司备存“重要控制人登记册”和信托或公司服务提供者新发牌

  原标题:香港公司备存“重要控制人登记册”和信托或公司服务提供者新发牌制度解读

  本通告详细介绍了《2018 年香港公司(修订)条例》和《2018年香港打击洗钱及恐怖资金筹集(金融机构)(修订)条例》的两项重要的香港监管更新。从2018年3月1日起,该两条例将分别加入香港公司须备存“重要控制人登记册” 和申请牌照的新监管。

  2018年1月,《香港公司(修订)条例》获得通过,要求香港公司备存“重要控制人登记册”,以提高公司的实益拥有权的透明度。此修订条例将于2018年3月1日起实施。根据此修订条例,所有在香港成立为法团的公司(上市公司除外)均须识别对其有重大控制权的人,并须备存“重要控制人登记册”,供执法人员查阅。

  与此同时,为符合财务行动特别组织的国际要求,香港法例第615章《2018年打击洗钱及恐怖资金筹集(金融机构)(修订)条例》加入了新的发牌制度。在新发牌制度下,信托或公司服务提供者须向公司注册处处长申请牌照,并须符合“适当人选 ”准则,方可在香港经营提供信托或公司服务的业务。

  2018年《香港公司(修订)条例》订明,在香港成立的公司(上市公司除外)须:

  该名重要控制人主要是直接或间接持有该公司25%以上的已发行股份/资本/利润/表决权及有或实际上对该公司发挥或行使重大影响力或控制。

  iii.最少一名指定代表的姓名或名称及联络资料,以提供与该公司的登记册有关的协助予执法人员。公司的指定代表须由以下任何一类人士担任:该公司的股东、董事或雇员,而且必须是居于香港的自然人;或会计专业人士、法律专业人士或信托或公司服务持牌人。

  除了备存重要控制人登记册外,所有成立及注册的香港公司,也应履行以下责任:

  凡未有履行上述责任,即属刑事。有关公司及其每名责任人可各被处第4 级罚款(即港币25,000元)。如情况适用,另每日各被处罚款港币700元。

  在新发牌制度下,信托或公司服务提供者须在2018年3月1日起120天内,向公司注册处处长申请牌照,并须符合“适当人选”准则,方可在香港经营提供信托或公司服务的业务。

  信托或公司服务持牌人须遵从《打击洗钱条例》附表2所载有关客户尽职审查及备存纪录的。

  iii.找一个地方备存登记册。登记册可备存于公司的注册办事处或香港的任何地方;

  了解你的信托或公司服务提供者是否获得了适当的牌照,并在需要时采取必要的行动。

  我们的全球企业秘书服务团队有帮助客户识别重要控制人,并在相关法例变更时,在各司法管辖区为客户编制重要控制人登记册的丰富经验。

  鉴于修订法例即将实施,我们已作好准备协助您在香港成立的公司完成有关程序。